近2600張罰單的背后 是金融監(jiān)管的全面改革
發(fā)布時間：2019-08-30 09:06:02
文章來源：證券日報
整治金融市場違法違規(guī)行為已成為金融監(jiān)管的重頭戲。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，證監(jiān)會開出了107張罰單，銀保監(jiān)會開出了2491張罰單。筆者認為
整治金融市場違法違規(guī)行為已成為金融監(jiān)管的“重頭戲”。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，證監(jiān)會開出了107張罰單，銀保監(jiān)會開出了2491張罰單。筆者認為，在這一張張罰單背后，透露出的是金融監(jiān)管部門對于違法違規(guī)行為的從嚴監(jiān)管態(tài)度和高壓執(zhí)法態(tài)勢，金融監(jiān)管正在全面升級。
隨著穿透式監(jiān)管的逐步深入，近年來，金融市場的稽查執(zhí)法力度不斷加大，不單單體現(xiàn)現(xiàn)在罰單數(shù)量的增加，還體現(xiàn)在處罰金額上。
2018年，證監(jiān)會作出的行政處罰決定共310件，同比增長38.39%，罰沒款金額106.41億元，同比增長42.28%，市場禁入50人，同比增長13.64%;2018年，銀保監(jiān)會機關、原銀監(jiān)局以及原銀監(jiān)分局針對銀行業(yè)金融機構及從業(yè)人員共下發(fā)了3813張罰單，處罰總金額近20億元，較2017年大幅增長。
與此同時，立體追責體系進一步完善，頂格處罰、終身行業(yè)禁入、刑事追責、民事賠償及誠信記錄……追責體系的完善意味著金融監(jiān)管部門正在全面升級整治金融市場的違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉近日表示，針對資本市場違法違規(guī)成本太低的情況，將推動盡快修改完善《證券法》《刑法》有關規(guī)定，擬對證券違法行為，大幅提高刑期上限和罰款、罰金數(shù)額標準，強化民事?lián)p害賠償責任，實施失信聯(lián)合懲戒，切實提高資本市場違法違規(guī)成本。
今年6月28日，最高人民法院、最高人民檢察院公布《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》(簡稱《操縱市場司法解釋》)、《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》(簡稱《利用未公開信息交易司法解釋》)，并于7月1日起施行。兩部司法解釋充分反映了操縱市場和“老鼠倉”犯罪出現(xiàn)的新變化、新特點，進一步強化了對兩類證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，其發(fā)布實施有利于妥善解決好監(jiān)管執(zhí)法和刑事司法面臨的現(xiàn)實問題。
筆者認為，在金融監(jiān)管不斷升級的大背景下，“行政+刑事”的有效銜接將大大提高金融市場違法犯罪成本、強化法律責任，這對于維護投資者合法權益，有效促進金融市場的穩(wěn)定健康發(fā)展具有重要意義。
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