中國加大證券違法行為處罰力度 擬修訂證券法
發(fā)布時(shí)間:2019-12-23 14:36:20
文章來源:中國新聞網(wǎng)
23日提請十三屆全國人大常委會審議的證券法修訂草案四審稿,擬進(jìn)一步加大對證券違法行為的處罰力度,顯著提高證券違法成本。十三屆全國人大
23日提請十三屆全國人大常委會審議的證券法修訂草案四審稿,擬進(jìn)一步加大對證券違法行為的處罰力度,顯著提高證券違法成本。
十三屆全國人大常委會第十五次會議當(dāng)日在北京舉行。全國人大憲法和法律委員會主任委員李飛在會上表示,修訂草案四審稿規(guī)定,對相關(guān)證券違法行為,有違法所得的,規(guī)定沒收違法所得。同時(shí),較大幅度地提高行政罰款額度,按照違法所得計(jì)算罰款幅度的,處罰標(biāo)準(zhǔn)由原來的一至五倍,提高到一至十倍;實(shí)行定額罰的,由原來多數(shù)規(guī)定的三十萬元(人民幣,下同)至六十萬元,分別提高到最高二百萬元至二千萬元(如欺詐發(fā)行行為),以及一百萬元至一千萬元(如虛假陳述、操縱市場行為)、五十萬元至五百萬元(如內(nèi)幕交易行為)等。
李飛說,有方面提出,證券民事訴訟具有涉及投資者人數(shù)眾多,單個(gè)投資者起訴成本高、起訴意愿不強(qiáng)等特點(diǎn),建議在民事訴訟法框架內(nèi),結(jié)合證券民事訴訟的具體特點(diǎn),有針對性地完善相關(guān)制度。修訂草案四審稿增加規(guī)定,明確“投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外”。
鑒于科創(chuàng)板注冊制改革主要制度安排基本經(jīng)受住了市場檢驗(yàn),在證券法修訂草案中確立證券發(fā)行注冊制已經(jīng)有了實(shí)踐基礎(chǔ),修訂草案四審稿按照全面推行注冊制的修改思路,對證券發(fā)行制度進(jìn)行完善,其中包括“精簡優(yōu)化證券發(fā)行條件”“調(diào)整證券發(fā)行程序”“強(qiáng)化證券發(fā)行中的信息披露”等內(nèi)容。
此外,為適應(yīng)中國資本市場對外開放需要,維護(hù)境內(nèi)市場秩序,保護(hù)境內(nèi)投資者合法權(quán)益,修訂草案四審稿增加規(guī)定:在中華人民共和國境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng),擾亂中華人民共和國境內(nèi)市場秩序,損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的,依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。