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年內逾20家信托公司收罰單 中融信托共收到5張罰單 位居被罰榜單之首
發布時間：2019-12-25 08:49:11 文章來源：第一財經
在今年20多家受罰的信托公司中，中融信托共收到5張罰單，位居被罰榜單之首。信托業強監管仍在繼續。截至12月24日，今年以來信托業已收到近4

在今年20多家受罰的信托公司中，中融信托共收到5張罰單，位居被罰榜單之首。

信托業強監管仍在繼續。截至12月24日，今年以來信托業已收到近40張罰單。超過20家信托公司被罰，約占全部信托公司數量的三分之一。

第一財經記者發現，在今年20多家受罰的信托公司中，中融信托共收到5張罰單，位居被罰榜單之首。6月2日，經緯紡機(10.900,0.17,1.58%)(000666.SZ)發布公告稱，因開展房地產信托業務不審慎等五大違規行為，旗下子公司中融信托被銀保監會黑龍江監管局分別處以罰款60萬元、40萬元、30萬元、30萬元、50萬元，共計被罰210萬元。

其中，信托違規進入房地產成受罰主因。今年已有多家信托因為“信托資金違規用于房地產開發企業繳交土地出讓價款、違規投向四證不全的房地產項目、違規向不具備二級資質的房地產開發企業提供融資”等原因被罰，受罰公司有中融信托、北方信托、粵財信托、民生信托、中誠信托、五礦信托、建信信托、中信信托等。

中融信托成為“罰單王”

中融信托開展的信托業務，在業內一向以激進和大膽著稱。在強監管背景之下，中融信托在一天之內，連吃監管的5張罰單。處罰決定書顯示，因開展房地產信托業務不審慎，對中融信托處以罰款60萬元;因信托項目盡職調查不到位，對中融信托處以罰款40萬元;因信托項目資金來源不合規，對中融信托處以罰款30萬元;此外，中融信托還因信保合作項目盡職調查不到位，以及投資者適當性審查不到位，分別被罰款30萬元、50萬元。

《中華人民共和國銀行業監督管理辦法》第四十六條規定，銀行業金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業監督管理機構責令改正，并處20萬元以上50萬元以下罰款。情節特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證。構成犯罪的，依法追究刑事責任：未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;未按照規定進行信息披露等。

今年6月份，監管對中融信托的上述處罰與去年的專項調查有關。中融信托年報顯示，2018年銀保監會黑龍江監管局對公司開展了“影子銀行和交叉金融”的專項檢查，根據檢查情況，銀保監局對公司提出了銀信合作業務存在盡調及貸后管理不完善等問題。

受罰的信托機構中，不僅僅只有中融信托這樣的中上游信托公司。頭部信托公司也不例外，以建信信托為例，今年連吃多張罰單：12月19日，北京銀保監局行政處罰信息公開表顯示，建信信托因“信政業務開展不合規、關聯交易未逐筆進行事前報告、未嚴格按照規定進行信息披露嚴重違反審慎經營規則”，收到合計90萬元罰款的行政處罰;10月8日，建信信托因違規接受保險資金投資事務管理類及單一信托被罰款40萬元;9月5日，建信信托因“信托資金違規用于房地產開發企業繳交土地出讓價款、違規投向‘四證’不全的房地產項目、違規向不具備二級資質的房地產開發企業提供融資”，被北京銀保監局罰款90萬元。

一位信托人士告訴記者，繼今年4月份及8月份的排查之后，11月底第三次排查已經開始了，預計還有一大波罰單在路上。

信托資金違規進入房產遭重罰

2019年，讓信托從業人員最為頭痛的不是“壓縮通道”，而是對信托資金進入房地產的嚴監管。5月17日，監管發文禁止向“四證”不全、開發商或其控股股東資質不達標、資本金未足額到位的房地產開發項目直接提供融資，或通過股權投資+股東借款、股權投資+債權認購劣后、應收賬款、特定資產收益權等方式變相提供融資;直接或變相為房地產企業繳交土地出讓價款提供融資，直接或變相為房地產企業發放流動資金貸款。

此后，2019年7月以來，監管部門加強了對房地產信托的監管，多次通過窗口指導，控制房地產信托余額和增速。不少罰單與信托業務違規進入房地產有關。

11月28日，民生信托行政處罰90萬元。主要存在三項違法違規事實：“收益權投資”項下信托資金違規用于繳納土地出讓價款;信托資金運用與信托計劃投資方向和投資策略不一致;違規接受保險資金投資于事務管理類信托產品。

11月25日，中誠信托收到70萬元罰單。違規案由為：違規接受銀行理財資金投資于未上市企業股權;信托資金違規用于繳納或變相繳納土地出讓價款。

10月11日，青海銀保監局對五礦信托開出2張罰單。具體處罰事由為：五礦信托“盡職管理不到位，導致信托資金用于收購土地”，罰款30萬元。另外，五礦信托開展此項業務的當事人為朱恒，被罰5萬元，案由為，對五礦國際信托有限公司盡職管理不到位，導致信托資金用于收購土地的違法違規行為負有管理責任。

9月5日，建信信托因“信托資金違規用于房地產開發企業繳交土地出讓價款、違規投向‘四證’不全的房地產項目、違規向不具備二級資質的房地產開發企業提供融資”，被罰90萬元;中信信托因“信托資金違規用于房地產開發企業繳交土地出讓價款”，受罰30萬元。

“未來房地產信托的方向是通過基金、ABS、養老地產、真實房地產投資聯合一定區域市場的主流開發商進行。但由于信托公司的專業化程度還沒達到，信托資金違規進入房地產的情況會時有發生。”一位信托研究人士對第一財經記者表示。

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